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「今日股市行情i」专业投资者认定标准及分类

【摘要】 今日股市行情i专业投资者认定标准及分类 A类专业投资者认定条件满足以下条件之一的可认定为A类专业投资者:(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司...

今日股市行情i专业投资者认定标准及分类

专业投资者认定标准及分类

A类专业投资者认定条件

满足以下条件之一的可认定为A类专业投资者:

(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人(中基协注册证明)。

(二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(产品成立备案证明)

(三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者 (QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

B类专业投资者认定条件

(一)同时符合下列条件的法人或者其他组织:

1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元(经审计的或申报纳税格式的资产负债表);

2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;

3.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(中登首次交易日期或首次参与相关金融产品经历证明)

(二)同时符合下列条件的自然人:

1.金融资产不低于 500 万元(存款或存续期内金融产品份额证明),或者最近3 年个人年均收入不低于 50 万元(如证明材料为工作单位提供收入证明,注意出具收入证明的单位需与客户资料中的工作单位一致);

2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于A类专业投资者第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。(中登首次交易日期或首次参与相关金融产品经历证明)

C类专业投资者转化条件

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但证券公司有权自主决定是否同意其转化:

(一)最近 1 年末净资产不低于 1000 万元,最近 1 年末金融资产不低于 500 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

(二)金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

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